等保2.0管理部分測評高風(fēng)險(xiǎn)匯總
【時(shí)間】2019-11-21
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適用范圍
《網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)測評高風(fēng)險(xiǎn)判定指引》是依據(jù)GB/T 22239-2019《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》有關(guān)條款，對測評過程中所發(fā)現(xiàn)的安全性問題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的指引性文件。指引內(nèi)容包括對應(yīng)要求、判例內(nèi)容、適用范圍、補(bǔ)償措施、整改建議等要素。
需要指出的是，本指引無法涵蓋所有高風(fēng)險(xiǎn)案例，測評機(jī)構(gòu)須根據(jù)安全問題所實(shí)際面臨的風(fēng)險(xiǎn)做出客觀判斷。本指引適用于網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)測評活動(dòng)、安全檢查等工作。信息系統(tǒng)建設(shè)單位亦可參考本指引描述的案例編制系統(tǒng)安全需求。
9安全管理制度
對應(yīng)要求：應(yīng)對安全管理活動(dòng)中的各類管理內(nèi)容建立安全管理制度。
判例內(nèi)容：未建立任何與安全管理活動(dòng)相關(guān)的管理制度或相關(guān)管理制度無法適用于當(dāng)前被測系統(tǒng)的，可判定為高風(fēng)險(xiǎn)。
適用范圍：所有系統(tǒng)。
滿足條件（任意條件）：
1、未建立任何與安全管理活動(dòng)相關(guān)的管理制度。
2、相關(guān)管理制度無法適用于當(dāng)前被測系統(tǒng)。
補(bǔ)償措施：無。
整改建議：建議按照等級(jí)保護(hù)的相關(guān)要求，建立包括總體方針、安全策略在內(nèi)的各類與安全管理活動(dòng)相關(guān)的管理制度。
10.1.1網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)導(dǎo)小組建立：
對應(yīng)要求：應(yīng)成立指導(dǎo)和管理網(wǎng)絡(luò)安全工作的委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組，其最高領(lǐng)導(dǎo)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任或授權(quán)。判例內(nèi)容：未成立指導(dǎo)和管理信息安全工作的委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組，或其最高領(lǐng)導(dǎo)不是由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)，可判定為高風(fēng)險(xiǎn)。2、未成立指導(dǎo)和管理信息安全工作的委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組，或領(lǐng)導(dǎo)小組最高領(lǐng)導(dǎo)不是由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)。整改建議：建議成立指導(dǎo)和管理網(wǎng)絡(luò)安全工作的委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組，其最高領(lǐng)導(dǎo)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任或授權(quán)。
11.1.1網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)品采購和使用：
對應(yīng)要求：應(yīng)確保網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)品采購和使用符合國家的有關(guān)規(guī)定。判例內(nèi)容：網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)安全專用產(chǎn)品的使用違反國家有關(guān)規(guī)定，可判定為高風(fēng)險(xiǎn)。滿足條件：網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)安全專用產(chǎn)品的使用違反國家有關(guān)規(guī)定。整改建議：建議依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，采購和使用網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)安全專用產(chǎn)品。（《網(wǎng)絡(luò)安全法》第二十三條規(guī)定網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)安全專用產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性要求，由具備資格的機(jī)構(gòu)安全認(rèn)證合格或者安全檢測符合要求后，方可銷售或者提供。國家網(wǎng)信部門會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門制定、公布網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)安全專用產(chǎn)品目錄，并推動(dòng)安全認(rèn)證和安全檢測結(jié)果互認(rèn)，避免重復(fù)認(rèn)證、檢測。）
11.1.2密碼產(chǎn)品與服務(wù)采購和使用：
對應(yīng)要求：應(yīng)確保密碼產(chǎn)品與服務(wù)的采購和使用符合國家密碼管理主管部門的要求。判例內(nèi)容：密碼產(chǎn)品與服務(wù)的使用違反國家密碼管理主管部門的要求，可判定為高風(fēng)險(xiǎn)。滿足條件：密碼產(chǎn)品與服務(wù)的使用違反國家密碼管理主管部門的要求。整改建議：建議依據(jù)國家密碼管理主管部門的要求，使用密碼產(chǎn)品與服務(wù)。（如《商用密碼產(chǎn)品使用管理規(guī)定》等）
對應(yīng)要求：應(yīng)保證開發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門和隱蔽信道。判例內(nèi)容：對于涉及金融、民生、基礎(chǔ)設(shè)施等重要行業(yè)的業(yè)務(wù)核心系統(tǒng)由外包公司開發(fā)，上線前未對外包公司開發(fā)的系統(tǒng)進(jìn)行源代碼審查，外包商也無法提供相關(guān)安全檢測證明，可判定為高風(fēng)險(xiǎn)。適用范圍：涉及金融、民生、基礎(chǔ)設(shè)施等重要核心領(lǐng)域的3級(jí)及以上系統(tǒng)。2、涉及金融、民生、基礎(chǔ)設(shè)施等重要行業(yè)的業(yè)務(wù)核心系統(tǒng)；3、被測單位為對外包公司開發(fā)的系統(tǒng)進(jìn)行源代碼安全審查；1、開發(fā)公司可提供國家認(rèn)可的第三方機(jī)構(gòu)出具的源代碼安全審查報(bào)告/證明，可視為等效措施，判符合。2、可根據(jù)系統(tǒng)的用途以及外包開發(fā)公司的開發(fā)功能的重要性，根據(jù)實(shí)際情況，酌情提高/減低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、如第三方可提供軟件安全性測試證明（非源碼審核），可視實(shí)際情況，酌情減低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。4、如被測方通過合同等方式與外包開發(fā)公司明確安全責(zé)任或采取相關(guān)技術(shù)手段進(jìn)行防控的，可視實(shí)際情況，酌情降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。5、如被測系統(tǒng)建成時(shí)間較長，但定期對系統(tǒng)進(jìn)行安全檢測，當(dāng)前管理制度中明確規(guī)定外包開發(fā)代碼審計(jì)的，可根據(jù)實(shí)際情況，酌情減低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。整改建議：建議對外包公司開發(fā)的核心系統(tǒng)進(jìn)行源代碼審查，檢查是否存在后門和隱蔽信道。如沒有技術(shù)手段進(jìn)行源碼審查的，可聘請第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對相關(guān)代碼進(jìn)行安全檢測。
對應(yīng)要求：應(yīng)進(jìn)行上線前的安全性測試，并出具安全測試報(bào)告，安全測試報(bào)告應(yīng)包含密碼應(yīng)用安全性測試相關(guān)內(nèi)容。判例內(nèi)容：系統(tǒng)上線前未通過安全性測試，或未對相關(guān)高風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行安全評估仍舊“帶病”上線的，可判定為高風(fēng)險(xiǎn)。安全檢查內(nèi)容可以包括但不限于掃描滲透測試、安全功能驗(yàn)證、源代碼安全審核。2、系統(tǒng)上線前未進(jìn)行任何安全性測試，或未對相關(guān)高風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行安全評估仍舊“帶病”上線。1、如被測系統(tǒng)建成時(shí)間較長，定期對系統(tǒng)進(jìn)行安全檢測，管理制度中相關(guān)的上線前安全測試要求，可根據(jù)實(shí)際情況，酌情減低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2、如系統(tǒng)安全性方面是按照技術(shù)協(xié)議中的約定在開發(fā)過程中進(jìn)行控制，并能提供相關(guān)控制的證明，可根據(jù)實(shí)際情況，酌情減低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2、可視系統(tǒng)的重要程度，被測單位的技術(shù)實(shí)力，根據(jù)自檢和第三方檢測的情況，酌情提高/減低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。整改建議：建議在新系統(tǒng)上線前，對系統(tǒng)進(jìn)行安全性評估，及時(shí)修補(bǔ)評估過程中發(fā)現(xiàn)的問題，確保系統(tǒng)不“帶病”上線。
12.1.1安全漏洞和隱患的識(shí)別與修補(bǔ)：
對應(yīng)要求：應(yīng)采取必要的措施識(shí)別安全漏洞和隱患，對發(fā)現(xiàn)的安全漏洞和隱患及時(shí)進(jìn)行修補(bǔ)或評估可能的影響后進(jìn)行修補(bǔ)。判例內(nèi)容：未對發(fā)現(xiàn)的安全漏洞和隱患及時(shí)修補(bǔ)，會(huì)導(dǎo)致系統(tǒng)存在較大的安全隱患，黑客有可能利用安全漏洞對系統(tǒng)實(shí)施惡意攻擊，如果安全漏洞和隱患能夠構(gòu)成高危風(fēng)險(xiǎn)，可判定為高風(fēng)險(xiǎn)。2、通過漏洞掃描，發(fā)現(xiàn)存在可被利用的高風(fēng)險(xiǎn)漏洞；3、未對相關(guān)漏洞進(jìn)行評估或修補(bǔ)，對系統(tǒng)安全構(gòu)成重大隱患。補(bǔ)償措施：如果安全漏洞修補(bǔ)可能會(huì)對系統(tǒng)的正常運(yùn)行造成沖突，應(yīng)對發(fā)現(xiàn)的安全漏洞和隱患進(jìn)行評估，分析被利用的可能性，判斷安全風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，在可接受的范圍內(nèi)進(jìn)行殘余風(fēng)險(xiǎn)評估，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，若無高危風(fēng)險(xiǎn)，可酌情降低風(fēng)險(xiǎn)。整改建議：建議對發(fā)現(xiàn)的安全漏洞和隱患進(jìn)行及時(shí)修補(bǔ)評估，對必須修補(bǔ)的安全漏洞和隱患進(jìn)行加固測試，測試無誤后，備份系統(tǒng)數(shù)據(jù)，再從生產(chǎn)環(huán)境進(jìn)行修補(bǔ)，對于剩余安全漏洞和隱患進(jìn)行殘余風(fēng)險(xiǎn)分析，明確安全風(fēng)險(xiǎn)整改原則。
12.2網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)安全管理
對應(yīng)要求：應(yīng)嚴(yán)格控制變更性運(yùn)維，經(jīng)過審批后才可改變連接、安裝系統(tǒng)組件或調(diào)整配置參數(shù)，操作過程中應(yīng)保留不可更改的審計(jì)日志，操作結(jié)束后應(yīng)同步更新配置信息庫。判例內(nèi)容：未對運(yùn)維過程中改變連接、安裝系統(tǒng)組件或調(diào)整配置參數(shù)進(jìn)行變更審批，且未進(jìn)行變更性測試，一旦安裝系統(tǒng)組件或調(diào)整配置參數(shù)對系統(tǒng)造成影響，有可能導(dǎo)致系統(tǒng)無法正常訪問，出現(xiàn)異常，可判定為高風(fēng)險(xiǎn)。2、未建立變更管理制度，對于重大變更性運(yùn)維過程無審批流程；3、變更過程未保留相關(guān)操作日志及備份措施，出現(xiàn)問題不發(fā)進(jìn)行恢復(fù)還原。整改建議：建議對需要作出變更性運(yùn)維的動(dòng)作進(jìn)行審批，并對變更內(nèi)容進(jìn)行測試，在測試無誤后，備份系統(tǒng)數(shù)據(jù)和參數(shù)配置，再從生產(chǎn)環(huán)境進(jìn)行變更，并明確變更流程以及回退方案，變更完成后進(jìn)行配置信息庫更新。對應(yīng)要求：應(yīng)嚴(yán)格控制運(yùn)維工具的使用，經(jīng)過審批后才可接入進(jìn)行操作，操作過程中應(yīng)保留不可更改的審計(jì)日志，操作結(jié)束后應(yīng)刪除工具中的敏感數(shù)據(jù)。判例內(nèi)容：未對各類運(yùn)維工具（特別是未商業(yè)化的運(yùn)維工具）進(jìn)行有效性檢查，未對運(yùn)維工具的接入進(jìn)行嚴(yán)格的控制和審批，運(yùn)維工具中可能存在漏洞或后門，一旦被黑客利用有可能造成數(shù)據(jù)泄漏，可判定為高風(fēng)險(xiǎn)。2、未對各類運(yùn)維工具（特別是未商業(yè)化的運(yùn)維工具）進(jìn)行有效性檢查，如病毒、漏洞掃描等；對運(yùn)維工具的接入也未進(jìn)行嚴(yán)格的控制和審批；操作結(jié)束后也未要求刪除可能臨時(shí)存放的敏感數(shù)據(jù)。1、如使用官方正版商用化工具，或自行開發(fā)的，安全可供的運(yùn)維工具，可根據(jù)實(shí)際情況，酌情降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2、如對于運(yùn)維工具的接入有嚴(yán)格的控制措施，且有審計(jì)系統(tǒng)對相關(guān)運(yùn)維操作進(jìn)行審計(jì)，可根據(jù)實(shí)際情況，酌情降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。整改建議：如果必須使用運(yùn)維工具，建議使用商業(yè)化的運(yùn)維工具，嚴(yán)禁運(yùn)維人員私自下載第三方未商業(yè)化的運(yùn)維工具。
12.2.3運(yùn)維外聯(lián)的管控：
對應(yīng)要求：應(yīng)保證所有與外部的連接均得到授權(quán)和批準(zhǔn)，應(yīng)定期檢查違反規(guī)定無線上網(wǎng)及其他違反網(wǎng)絡(luò)安全策略的行為。判例內(nèi)容：制度上服務(wù)器及終端與外部連接的授權(quán)和批準(zhǔn)制度，也未定期對相關(guān)違反網(wǎng)絡(luò)安全策略的行為進(jìn)行檢查，存在違規(guī)外聯(lián)的安全隱患，一旦內(nèi)網(wǎng)服務(wù)器或終端違規(guī)外聯(lián)，可能造成涉密信息（商密信息）的泄露，同時(shí)增加了感染病毒的可能性，可判定為高風(fēng)險(xiǎn)。2、管理制度上無關(guān)于外部連接的授權(quán)和審批流程，也未定期進(jìn)行相關(guān)的巡檢；3、無技術(shù)手段檢查違規(guī)上網(wǎng)及其他網(wǎng)絡(luò)安全策略的行為。補(bǔ)償措施：在網(wǎng)絡(luò)部署了相關(guān)的準(zhǔn)入控制設(shè)備，可有效控制、檢查、阻斷違規(guī)無線上網(wǎng)及其他違反網(wǎng)絡(luò)安全策略行為的情況下，如未建立相關(guān)制度，未定期進(jìn)行巡檢，可酌情降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。整改建議：建議制度上明確所有與外部連接的授權(quán)和批準(zhǔn)制度，并定期對相關(guān)違反行為進(jìn)行檢查，可采取終端管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)違規(guī)外聯(lián)和違規(guī)接入，設(shè)置合理的安全策略，在出現(xiàn)違規(guī)外聯(lián)和違規(guī)接入時(shí)能第一時(shí)間進(jìn)行檢測和阻斷。
對應(yīng)要求：應(yīng)提高所有用戶的防惡意代碼意識(shí)，對外來計(jì)算機(jī)或存儲(chǔ)設(shè)備接入系統(tǒng)前進(jìn)行惡意代碼檢查等。判例內(nèi)容：外來計(jì)算機(jī)或存儲(chǔ)設(shè)備本身可能已被感染病毒或木馬，未對其接入系統(tǒng)前進(jìn)行惡意代碼檢查，可能導(dǎo)致系統(tǒng)感染病毒或木馬，對信息系統(tǒng)極大的危害，可判定為高風(fēng)險(xiǎn)。1、未在管理制度或安全培訓(xùn)手冊中明確外來計(jì)算機(jī)或存儲(chǔ)設(shè)備接入安全操作流程；2、外來計(jì)算機(jī)或存儲(chǔ)設(shè)備接入系統(tǒng)前未進(jìn)行惡意代碼檢查。整改建議：建議制定外來接入設(shè)備檢查制度，對任何外來計(jì)算機(jī)或存儲(chǔ)設(shè)備接入系統(tǒng)前必須經(jīng)過惡意代碼檢查，再檢查無誤后，經(jīng)過審批，設(shè)備方可接入系統(tǒng)。
對應(yīng)要求：應(yīng)明確變更需求，變更前根據(jù)變更需求制定變更方案，變更方案經(jīng)過評審、審批后方可實(shí)施。判例內(nèi)容：未明確變更管理流程，未對需要變更的內(nèi)容進(jìn)行分析與論證，未制定詳細(xì)的變更方案，無法明確變更的需求與必要性；變更的同時(shí)也伴隨著可能導(dǎo)致系統(tǒng)無法正常訪問的風(fēng)險(xiǎn)，可判定為高風(fēng)險(xiǎn)。2、無變更管理制度，或變更管理制度中無變更管理流程、變更內(nèi)容分析與論證、變更方案審批流程等相關(guān)內(nèi)容。整改建議：建議系統(tǒng)的任何變更均需要管理流程，必須組織相關(guān)人員（業(yè)務(wù)部門人員與系統(tǒng)運(yùn)維人員等）進(jìn)行分析與論證，在確定必須變更后，制定詳細(xì)的變更方案，在經(jīng)過審批后，先對系統(tǒng)進(jìn)行備份，然后在實(shí)施變更。
對應(yīng)要求：應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和數(shù)據(jù)對系統(tǒng)運(yùn)行的影響，制定數(shù)據(jù)的備份策略和恢復(fù)策略、備份程序和恢復(fù)程序等。
判例內(nèi)容：未明確數(shù)據(jù)備份策略和數(shù)據(jù)恢復(fù)策略，以及備份程序和恢復(fù)程序，無法實(shí)現(xiàn)重要數(shù)據(jù)的定期備份與恢復(fù)性測試，一旦系統(tǒng)出現(xiàn)故障，需要恢復(fù)數(shù)據(jù)，存在無數(shù)據(jù)可恢復(fù)的情況，或者備份的數(shù)據(jù)未經(jīng)過恢復(fù)性測試，無法確保備份的數(shù)據(jù)可用，可判定為高危風(fēng)險(xiǎn)。此外，如有相關(guān)制度，但未實(shí)施，視為制度內(nèi)容未落實(shí)，可判定為高風(fēng)險(xiǎn)。
適用范圍：3級(jí)及以上系統(tǒng)。
滿足條件（同時(shí)）：
1、3級(jí)及以上系統(tǒng)；
2、無備份與恢復(fù)等相關(guān)的安全管理制度，或未按照相關(guān)策略落實(shí)數(shù)據(jù)備份。
補(bǔ)償措施：
1、未建立相關(guān)數(shù)據(jù)備份制度，但若已實(shí)施數(shù)據(jù)備份措施，且備份機(jī)制符合業(yè)務(wù)需要，可酌情降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
2、如系統(tǒng)還未正式上線，則可檢查是否制定了相關(guān)的管理制度，目前的技術(shù)措施（如環(huán)境、存儲(chǔ)等）是否可以滿足制度中規(guī)定的備份恢復(fù)策略要求，可根據(jù)實(shí)際情況判斷風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
整改建議：建議制定備份與恢復(fù)相關(guān)的制度，明確數(shù)據(jù)備份策略和數(shù)據(jù)恢復(fù)策略，以及備份程序和恢復(fù)程序，實(shí)現(xiàn)重要數(shù)據(jù)的定期備份與恢復(fù)性測試，保證備份數(shù)據(jù)的高可用性與可恢復(fù)性。
對應(yīng)要求：應(yīng)制定重要事件的應(yīng)急預(yù)案，包括應(yīng)急處理流程、系統(tǒng)恢復(fù)流程等內(nèi)容。
判例內(nèi)容：未制定重要事件的應(yīng)急預(yù)案，未明確重要事件的應(yīng)急處理流程、系統(tǒng)恢復(fù)流程等內(nèi)容，一旦出現(xiàn)應(yīng)急事件，無法合理有序的進(jìn)行應(yīng)急事件處置過程，造成應(yīng)急響應(yīng)時(shí)間增長，導(dǎo)致系統(tǒng)不能在最短的事件內(nèi)進(jìn)行恢復(fù)，可判定為高風(fēng)險(xiǎn)。
適用范圍：所有系統(tǒng)。
滿足條件：未制定重要事件的應(yīng)急預(yù)案。
補(bǔ)償措施：如制定了應(yīng)急預(yù)演，但內(nèi)容不全，可根據(jù)實(shí)際情況，酌情降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
整改建議：建議制定重要事件的應(yīng)急預(yù)案，明確重要事件的應(yīng)急處理流程、系統(tǒng)恢復(fù)流程等內(nèi)容，并對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練。
12.6.2應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)演練：
對應(yīng)要求：應(yīng)定期對系統(tǒng)相關(guān)的人員進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)，并進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案的演練。判例內(nèi)容：未定期對相關(guān)人員進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)，未根據(jù)不同的應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行應(yīng)急演練，無法提供應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)和演練記錄，可判定為高風(fēng)險(xiǎn)。2、未定期對系統(tǒng)相關(guān)的人員進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)；3、未進(jìn)行過應(yīng)急預(yù)案的演練。補(bǔ)償措施：如系統(tǒng)還未正式上線，可根據(jù)培訓(xùn)演練制度及相關(guān)培訓(xùn)計(jì)劃，根據(jù)實(shí)際情況判斷風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。整改建議：建議定期對相關(guān)人員進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)與演練，并保留應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)和演練記錄，使參與應(yīng)急的人員熟練掌握應(yīng)急的整個(gè)過程。
